七大违规行径曝光,这家投顾机构再收罚单!

  炒股就看金麒麟分析师研报,权威 ,专业,及时,全面 ,助您挖掘潜力主题机会!

七大违规行径曝光,这家投顾机构再收罚单!-第1张图片

  又一家投顾机构领到罚单 。

  近日,北京证监局发布行政监管措施决定书 ,对和讯信息科技有限公司采取责令改正及责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。

  这是今年以来“和讯系”收到的又一张大罚单。就在一个月前,其上海分公司刚被暂停新增客户12个月,叠加之下 ,这家老牌投顾机构将面临较长时间无法拓展新客户的严峻考验 。

  券商中国记者根据同花顺iFind数据统计 ,今年以来已有15家投顾机构领到16张罚单。其中被责令暂停新增客户的机构已达8家。

  七大问题曝光

  北京证监局的行政监管措施决定书显示,和讯信息存在七大类违规问题,几乎覆盖了证券投资咨询机构从内控到展业的全链条 。具体来看 ,存在的问题包括:

  一是合规管理和风险控制机制不健全,公司对从业人员通过微信公众号、抖音 、视频号、快手等自媒体平台展业缺乏有效管理,对分支机构与第三方合作、企业微信账号 、员工执业行为等方面的管理不到位 ,合规培训不足。

  二是未能对从业人员的执业行为进行有效管理,部分不具备投资顾问资格的员工向客户提供投资建议,部分员工在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 ,部分投资顾问的投资建议缺乏合理依据。

  三是投资者适当性管理不到位 。

  四是与第三方机构合作未规范证券投资顾问业务的推广行为 。

  五是存在不实、误导性营销宣传,变相承诺收益的行为。

  六是未向投资者揭示“金投顾 ”软件终端的固有缺陷和使用风险,未说明数据信息来源 ,该软件具有选择证券投资品种 、提示买卖时机功能,却未向投资者说明其方法和局限。

  七是聘任不符合任职条件的财务负责人,合规负责人未按规定时间向北京证监局备案 。

  与此同时 ,和讯信息的总经理、合规负责人和合规部负责人三名高管也因对上述问题负有管理责任 ,被北京证监局一并采取出具警示函的行政监管措施。

  年内两次“中招”,“和讯系”遭遇叠加处罚

  值得关注的是,这已是和讯系今年以来第二次被监管“点名 ”——两次处罚叠加 ,意味着这家投顾机构将在相当长的时间内无法发展新客户。

  就在一个月前的4月7日,上海证监局对和讯信息科技有限公司上海分公司采取了责令改正及责令暂停新增客户12个月的监督管理措施 。

  经查,该分公司合规管理和风险控制机制存在严重不足 ,包括为不具备证券投资咨询业务资格的公司提供展业资质、与其多名人员签订劳动合同并就其投顾业务营业额以推广引流名义进行分成 、非公司员工冒用公司多个企业微信账号开展投资咨询业务活动等。更严重的是,在现场检查期间,该公司存在隐匿 、篡改核查和验证资料以及与内部管理、业务经营有关的信息和资料等情况。

  北京证监局明确要求 ,和讯信息总部及分支机构在暂停新增客户期间,不得签约新客户,不得以“投资者教育”等名义变相开展证券投资咨询业务 。暂停新增客户期满后 ,公司须向北京证监局书面报告整改情况,监管将视整改情况组织验收,整改未完成前不得恢复新增客户。

  年内15家投顾机构被罚

  和讯信息的遭遇并非个案。今年以来 ,监管对证券投顾机构的处罚力度持续加码 ,暂停新增客户正成为治理行业乱象的“利器” 。

  据券商中国记者统计,同花顺iFind数据显示,今年以来已有15家投顾机构领到16张罚单。其中被责令暂停新增客户的机构已达8家 ,包括天相财富、慧研智投 、深圳市珞珈投资、上海凯石证券投资咨询有限公司、上海九方云智能科技有限公司 、上海证券通投资资讯科技有限公司以及和讯信息。

  一家投顾机构总监对券商中国记者介绍,在市场交投活跃之下,证券投顾机构被暂停新增客户属于较为严重的处罚 ,意味着无法新增客户,还面临后续的整改验收,暂停新增客户时间远超监管所列示的时间表 ,暂停客户期间只能尽量做好激活存量客户、维护好存量客户等工作,进而创造更多收益 。

  “证券投顾行业这些乱象的核心症结,仍在于部分机构过度追求短期盈利 ,忽视服务本质与投资者权益,机构自身经营理念与价值定位存在偏差 。 ”某证券投顾机构负责人对券商中国记者表示。

  业界学者对券商中国记者指出,目前很多投顾机构的考核体系更看重新增客户数、转化率等核心指标 ,对于客户留存率 、收益率几乎不考核 ,很多行为围绕流量变现而展开,因而容易出现误导性宣传、变相承诺收益等违规行为。

  在业内专家看来,近年来多家投顾机构被暂停新增客户、两家老牌机构遭撤销牌照 ,证明监管已对此类乱象展开精准打击 。但牌照价值与违法成本之间的天平尚未彻底扭转,违规激励依然存在。 

标签:

相关推荐

  • 涉嫌操纵证券市场!博瑞医药实控人袁建栋被取保候审:曾宣称亲自试用公司产品减重15公斤 被江苏证监局警示函

    涉嫌操纵证券市场!博瑞医药实控人袁建栋被取保候审:曾宣称亲自试用公司产品减重15公斤 被江苏证监局警示函

      来源:深蓝财经  来源丨世界投行研究报告  不到一个月,博瑞医药(维权)接连经历港股递表、董秘与财务总监离任、减重药获受理、实控人被取保候审等多重事件叠加——利好与利空在极短时间内交织,是本次事件备受关注的重要原因。  需要厘清的是:实控人个人涉案与上市公司本身是两件事。公司强调“不涉及公司股票、不影响经营”,从法律主体看有其依据;但实...

    2026/06/19
  • 安义广疫情(安义县最新情况)

    安义广疫情(安义县最新情况)

    南昌安义县今天解封了吗解封了。安义县,隶属江西省南昌市,地处江西省西北部,县域东境与新建区相邻,南接高安市,西南与奉新县相连,西北与靖安县接壤,东北与永修县毗邻。经当地疫情防控中心发布公告显示因为该地区疫情已经完全控制住了所以截止于2022年9月23日解除封禁。自2022年8月24日起暂定实行3天静态管理(随后根据疫情形势,适时调整)。静态管理相关措施:自...

    2026/06/19
  • 外交官消息:因以色列袭击黎巴嫩,伊朗推迟与美国的谈判

    外交官消息:因以色列袭击黎巴嫩,伊朗推迟与美国的谈判

      据三位知情人士透露,由于以色列对黎巴嫩南部发动多轮致命空袭,伊朗与美国原定在瑞士举行的谈判已推迟。  知情人士称,受此次袭击影响,伊朗并未派遣代表团前往瑞士参加核谈判。美伊双方于周三签署的临时协议规定,包括黎巴嫩境内在内的所有战事须“立即永久停止”。  一名知情外交官表示:“伊朗方面要求美方作出保证,按照已签署协议的约定结束黎巴嫩境内的敌对行动,近...

    2026/06/19
  • 世界疫情反思(2021疫情反思)

    世界疫情反思(2021疫情反思)

    疫情三部曲疫情三部曲是对自2019年以来全球疫情不同阶段的深刻反思与总结。以下是对疫情三部曲的详细阐述:疫情初现:全球震动与应对疫情爆发:2019年底,新冠疫情突然爆发,迅速席卷全球,给人类的生活带来了前所未有的冲击。各国政府、医疗机构和民众都陷入了前所未有的紧张与恐慌之中。020抗疫三部曲电影分别是《中国医生》,《最美逆行者》,《一呼百应》。抗疫三部曲...

    2026/06/19
  • 新车接车流程(新车接车流程及详细步骤)

    新车接车流程(新车接车流程及详细步骤)

    接新车回家有什么规矩接新车回家有哪些规矩提车挑选吉日在接新车回家之前,要选取一个吉日提车。根据传统习俗,选取一个宜购车的黄道吉日,寓意着未来出行平安、顺利。进行车辆检查在提车时,应对车辆进行详细检查。包括车身外观、内饰、发动机、轮胎、灯光等方面,确保车辆无明显瑕疵和损坏。接新车回家有什么规矩接新车回家时,有一些规矩需要遵守,以确保您的安全和遵守交通...

    2026/06/19
  • 疫情阴霾之下/疫情阴霾终将散去,阳光依旧温暖

    疫情阴霾之下/疫情阴霾终将散去,阳光依旧温暖

    泪目!疫情之下的5个爱情故事〖壹〗、王玥玲与秦笃山:5分钟视频婚礼,爱跨越时空新娘王玥玲是白衣护士,新郎秦笃山是消防队员。为抗击疫情,他们取消原定婚礼,改在各自岗位上通过视频完成仪式。面对誓言“无论贫穷或富贵,健康或疾病……你愿意吗?”,两人坚定回答“我愿意!”。这场仅5分钟的婚礼,成为特殊时期最温暖的见证。〖贰〗、护士王玥玲与消防队员秦笃山:因疫情取消婚...

    2026/06/19
  • 【疫情下的黄金周,后疫情时代黄金】

    【疫情下的黄金周,后疫情时代黄金】

    疫情下的“五一”你会出行吗?〖壹〗、福州是福建省的省会城市,也是一个历史文化名城,拥有众多的历史古迹和自然景观,但是在今年五一假期,福州的旅游热度并不高。虽然福州推出了一些优惠政策和活动,但是由于疫情影响和天气原因,福州的游客数量没有达到预期。〖贰〗、022年“五一”期间我未出行,受全国疫情防控形势影响,公众跨省跨市出行受限,本地游、微度假成为主流选取。具...

  • 事故出保险的流程/发生事故后保险流程

    事故出保险的流程/发生事故后保险流程

    出车祸自己主责保险理赔流程是怎样的车损险:赔付己方车辆维修费及合理施救费,如碰撞、剐蹭等事故损失。座位险:赔付己方车上人员伤亡费用,但需单独购买。若第三方损失超交强险与三者险保额总和,超出部分由车主自行承担。如果出车祸自己主责,保险理赔流程大致如下:首先要及时报警并通知保险公司,保护好现场等待交警和保险公司人员勘查。然后向保险公司报案,详细说明事故情况。接...

  • 卧室坐椅/卧室的椅子要放在什么位置

    卧室坐椅/卧室的椅子要放在什么位置

    书房坐椅被横梁压顶有何坏处〖壹〗、还有一种说法是书房坐椅被横梁压顶的话容易破财损身,前面就已经提到过会影响到个人的健康问题,但是对于是否会破财还是第一次听说,不过这种说法也不无道理,因为一个人的头顶上刚好出现了横梁压顶的话,难免会影响其工作,影响工作无非也就是挡住了财路了。〖贰〗、避开横梁下方风水学中“横梁压顶”被视为大忌,若座椅位于横梁正下方,可能对事业...

    2026/06/19
  • 美国下达管制令后,Anthropic Mythos的早期用户仍可正常使用

    美国下达管制令后,Anthropic Mythos的早期用户仍可正常使用

      尽管美国政府出台相关管制令,致使该模型其他版本全面停用,但一批早年获Anthropic公司遴选、在正式大范围上线前参与Mythos人工智能模型测试的企业,依旧能够使用该系统的预览版。  多位知情人士透露(因相关信息尚未公开,知情人士要求匿名),多家银行、科技企业正通过“玻璃翼计划(ProjectGlasswing,)”使用Mythos预览版。该计划汇...

    2026/06/19
返回顶部